校属各部门：

为贯彻落实巡视整改要求，根据中省科研管理最新政策，结合学校近两年科研管理实际，学校在调研的基础上对《大发dafa888官方登录网址横向科研项目管理办法》（西财大研发〔2020〕10号）进行了修订，经2022年5月18日校长办公会审定，现予以印发，请遵照执行。

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2022年6月10日

大发dafa888官方登录网址横向科研项目管理办法（修订）

第一章  总 则

第一条  为规范和加强横向科研项目管理，维护学校和教职工在科研成果转化活动中的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、国务院《关于优化科研管理提升科研绩效若干政策的通知》（国发〔2018〕25号）、《陕西省深化科技体制改革实施方案》（陕办发〔2016〕38号）、《陕西省促进科技成果转化若干规定（试行）》的通知》（陕发〔2016〕24号）、《关于落实以增加知识价值为导向分配政策促进省属高校科技成果转移转化的实施意见》（陕教〔2017〕1号）及相关法律法规，结合学校实际情况，制定本办法。

第二条  横向科研项目是指企事业单位、行政单位和社会团体（含协会、学会）委托等委托我校科研人员完成的有经费资助的研究项目，包括但不限于技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让等。

第三条  横向项目按照合同制管理，实行项目负责人负责制，接受学校科研处、财务处、审计处等部门监管审查。

第四条  横向项目应坚持诚信、互利、公正、自愿的原则，同时兼顾社会效益和经济效益，不得损害学校声誉和利益。涉及国家安全或重大经济利益需要保密的技术进入技术市场，应按国家有关规定办理。

第二章 项目管理

第五条  横向项目管理施行学校、学院（部门）等二级单位（下称“二级单位”）及项目负责人三级管理。

第六条  科研处负责横向项目的组织、立项、结题以及合同审批、签订和管理等工作，未经审批或授权，任何单位或个人不得以大发dafa888官方登录网址名义对外承接横向项目。财务处负责横向科研经费的财务管理与会计核算。

第七条  横向项目所在学校下设二级单位是横向项目的业务管理单位。横向合同签订前，二级单位应对横向项目负责人资格、合同规范性、经费支付方式及使用条款等进行审查。二级单位应当根据项目实际需要，合理配置资源，为横向项目的执行提供条件保障，督促项目负责人遵守有关规定，按照合同的约定开展研究工作，承担项目具体管理和经费监管责任。

第八条  项目负责人应为学校在职在岗教职工，是横向项目具体实施的第一负责人，对横向项目的申报、实施、经费支出、结题验收及知识产权保护等环节与过程承担全部责任。项目负责人应在科研服务活动中维护学校合法权益，按照国家法律法规和学校的有关文件以及合同的规定，开展科学研究并规范使用经费，认真履行合同。

第九条  横向项目合同签订程序：

（一）项目负责人原则上基于科研处审定的制式合同模板，草拟合同文本。涉及港、澳、台地区或境外自然人、法人和其他组织的各类合同，须提交具有同等法律效力的中、外文合同文本。

（二）二级单位负责对合同进行初审，并在《大发dafa888官方登录网址横向项目审批表》签字盖章。

（三）科研处负责对合同复核审查。

第十条  合同的内容由项目负责人和项目委托方共同约定，一般应包括中华人民共和国科学技术部印发的《技术合同示范文本》所涉及的内容。

第十一条  合同涉及学校科技成果转化时，应符合学校相关政策的规定。

第十二条  合同中原则上不得约定使用学校的其他无形资产，包括但不限于在产品、产品包装或广告等中出现“大发dafa888官方登录网址监制、研制”“大发dafa888官方登录网址专利、科研产品”等内容，以及使用学校校名、校徽、地理标识和主要建筑物图形等。

第十三条  合同文本总数为对方所需份数外加学校所需四份（项目负责人、二级单位、科研处、财务处各执1份），科研处负责对存档合同及项目信息保密；非经项目负责人同意，一律不准借阅或外传。

第十四条  横向项目需以投标方式获得、需要学校授权并提供相关资料时，由项目负责人提出书面申请，说明拟投标项目的相关情况、技术需求和成果形式、参与投标需要提交的资料等，由二级单位初审，经科研处复核后，办理相关手续。

第十五条  横向项目实施中有需要委托第三方完成的，须在合同中明确约定。

横向项目的甲方对项目实施中所需要委托的第三方有明确要求的，必须在原合同中明确约定，并签订相应的外协合同；横向项目甲方对项目实施中所需要委托的第三方无明确要求的，乙方必须严格遵守《大发dafa888官方登录网址经济合同管理办法（试行）》（西财大校发〔2019〕22号）相关规定及程序要求，确定合适的第三方，并签订相应的外协合同。

外协科研合同应明确约定合作单位、研究目标、研究内容、研究进度、经费拨付方式、考核指标、验收方式、知识产权归属、违约责任、风险责任和纠纷解决方式等事项。外协科研合同按横向科研合同管理，除产品销售合同外，外协合同经费不超过项目总经费的30%。

原则上，到账经费小于50万的横向科研项目不委托第三方完成、不办理外协合同。

第十六条  合同一经签订，即具有法律效力。项目负责人应全面履行合同约定的内容，并及时保全合同执行过程中的相关证据。项目负责人对技术资料在内的相关材料的交接应与项目委托方办理签收手续。

第十七条  横向项目的变更和解除必须采用书面形式，说明变更内容及原因，明确已完成成果的归属和经费的使用，并按照本办法第九条的要求审定，同时提交一份原件供科研处存档备查。

第十八条 原则上横向项目不得变更课题组成员。项目执行过程中，因项目负责人调动或离职等个人原因，需要变更负责人的，应及时与项目委托方沟通签订变更或终止协议，方可办理离校手续。

第十九条  项目负责人因个人原因造成项目未能按约定履行或未能通过验收而引起争议的，学校有权冻结其项目经费，并根据具体情况做出处理；同时项目负责人应负责争议的相关处理工作，承担诉讼、仲裁等相关费用及相关法律责任，造成学校损失的，学校有权向项目负责人追偿。

第二十条  为提高我校横向科研项目质量与服务社会经济发展成效，引导横向科研项目委托单位结构持续优化，鼓励并支持来自政府、国有企事业单位、上市公司委托的横向科研项目。

第三章 经费管理

第二十一条  以学校名义取得的各类横向科研经费，必须全部纳入学校财务统一管理和核算。

第二十二条  项目负责人应依据合同和项目进度督促委托方将横向科研经费按时拨付至学校，并及时办理经费入账手续。

第二十三条  横向科研经费到账后由项目组到财务部门开具合法票据，依法缴纳相关税费，并由财务部门代扣代缴。

第二十四条 为鼓励师生提高科研积极性，免收横向科研项目管理费。来自行政事业单位委托的横向项目，若政策上对管理费计提有特殊政策规定的，则按有关政策规定执行。

第二十五条  横向项目严格实行合同管理，在执行国家财务制度的前提下，由项目负责人根据合同约定及学校规定如实编制科研经费预算，经科研处审核后，由财务处执行。

第二十六条  横向科研经费的使用须经项目负责人审批，项目负责人对经费收支和经费决算的真实性、完整性、合法性负直接责任。

第二十七条  横向科研经费的支出，按照合同约定执行。直接经费支出不低于20%。

第二十八条  横向项目经费不得外拨至利益关联单位。如项目负责人未如实阐明关联关系，违规将科研经费转拨至关联单位的，学校将按照相关规定进行严肃处理；情节严重的，项目负责人应承担相关法律责任。

第四章 成果归属及项目认定

第二十九条  凡使用横向科研经费购置的固定资产，均属于学校的国有资产，必须纳入学校资产统一管理。

第三十条  除合同另有约定外，凡使用横向科研经费形成的知识产权，均属学校所有，须纳入学校资产统一管理。

第五章 结题及结算管理

第三十二条  项目负责人应根据横向合同的约定，按期进行项目结题；无特殊约定的横向科研项目，研究周期不低于六个月。

未能在合同约定期限内完成的项目，项目负责人需与合同委托方协商，签订合同延期或终止协议，并报科研处备案。

第三十三条 横向项目结题前必须清理并结清项目所有应收、应付等往来款项。

第三十四条  凡经过科研处签订的横向科研项目合同，都必须按期办理结题等手续。

横向科研项目结题必须填写《大发dafa888官方登录网址横向课题结题审核表》、《大发dafa888官方登录网址横向课题结题登记表》和提交结题报告。其中：

（一）《大发dafa888官方登录网址横向课题结题审核表》需要二位专家（教授）的审核意见、《大发dafa888官方登录网址横向课题结题登记表》由负责人所在部门签字盖章；

（二）结题报告须经过所在二级单位初审，方可交由科研处办理；

（三）结题时需提交胶装纸质版及电子版结题报告。委托方对结题成果有保密要求的，需提交脱密处理的结题报告。

第三十五条  项目结题按照合同约定方式进行。未约定满足第三十二条规定的研究周期，且符合以下条件之一，即视为结题：

（一）通过验收、鉴定的；

（二）委托方出具合同完成的证明材料的；

（三）合同任务未完成，经甲乙双方同意签署合同终止协议，报科研处备案。

第三十六条 横向项目结题视同研究成果实施转化。横向项目结题后的结余经费视为本项目研究成果的转化收益。根据《大发dafa888官方登录网址落实以增加知识价值为导向分配政策促进科技成果转化实施办法》（西财大研发〔2020〕8号）的规定，将不低于90%的转化收益奖励给成果完成人和为成果转化做出贡献的人员。

第六章 附则

第三十七条 本办法由学校授权科研处、财务处负责解释。

第三十八条  本办法自发布之日起实施，学校此前颁布的《大发dafa888官方登录网址横向科研项目管理办法》(西财大研发〔2020〕10号)同时废止。